为深入贯彻落实上海证监局近期对辖区内发布的《关于规范上海辖区私募基金管理人经营运作的通知》要求，上海一村投资管理有限公司合规部门于2025年6月12日下午，在办公地会议室组织全体员工集中学习，参加主题为“近年私募法律法规要点解读、处罚案例学习”的合规培训。该主题培训分为两部分内容，第一部分为：近年私募法律法规要点解读。从监管体系结构分布、私募基金政策法规体系到近两年发布的私募法规回顾，重点解读了2024年4月中基协发布的《私募证券投资基金运作指引》、2023年9月国务院颁布的《私募投资基金监督管理条例》以及2023年9月中基协发布的《私募投资基金备案指引》第1号文件等。涉及基金运作细节、规模门槛、适当性匹配、投资范围、报酬计提和临开方式等内容。提取了重点条款结合日常实操案例，深入浅出得为员工再次解读了当下及未来，私募管理人合规经营、加强自身岗位责任意识的重要性。现场各部门同事积极交流了实操中遇到的情况，反响较好。第二部分为：募集违规处罚案例学习。重点学习了上海证监局官网发布的私募监管通讯（二〇二五年第一期）公开案例，通过典型案例警示从业人员，明确监管红线，将案例转化为内部培训素材，优化制度设计，确保募资全流程合法合规。

       另外，合规部门还组织开展了QFII（合格境外机构投资者）投资范围及限制的专项培训，旨在帮助业务团队深入理解和掌握QFII业务涉及的投资操作规范，强化跨境业务合规意识。培训重点解读了2021年11月证监会发布的《关于实施〈合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法〉有关问题的规定》、2021年10月证监会发布的《关于合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者参与金融衍生品交易的公告》和配套规定的核心条款，2011月5月证监会发布的《合格境外机构投资者参与股指期货交易指引》以及2025年2月五家境内期货交易所同步发布的“对QFI开放品种”的通知等。投研部及市场部同事对QFI政策核心要素和可投品种发表了自己的看法和展望。后续，合规部门也将持续跟踪政策动态，优化培训内容，为业务部门提供精准支持，保障公司QFII业务稳健发展。